Maestría en Derecho y Empresa

URI permanente para esta colecciónhttps://hdl.handle.net/20.500.12423/9325

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Examinando Maestría en Derecho y Empresa por Materia "Cumplimiento normativo"

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    Condiciones del compliance penal para la prevención de sanciones y el aseguramiento de la reputación empresarial peruana
    (Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2025) Wiesse Crespo, Carlos David; Prieto Hormaza, Armando Rafael
    El propósito de esta tesis es diseñar un programa de cumplimiento normativo penal que permita prevenir sanciones y asegurar la buena reputación de las empresas peruanas, tomando en cuenta la legislación nacional y los aportes de la doctrina internacional. En el contexto actual, las empresas enfrentan el desafío de cumplir con un entorno normativo cada vez más complejo, donde el incumplimiento puede resultar en sanciones legales y daños a su reputación. Para abordar esta problemática, la investigación explora la regulación de los programas de compliance en la legislación peruana, así como la manera en que estos programas pueden evitar delitos económicos y fortalecer la imagen corporativa. La metodología empleada es de tipo descriptivo y analítico, y se centra en identificar las condiciones que deben cumplirse para que un programa de cumplimiento sea efectivo en la prevención de sanciones y la mejora de la reputación empresarial. Los resultados obtenidos indican que un programa bien diseñado no solo minimiza riesgos legales, sino que también contribuye a una cultura organizacional ética y transparente, reduciendo costos operativos y mejorando la confianza de los clientes y socios comerciales. Los objetivos específicos de esta investigación son: (1) describir la regulación de los programas de cumplimiento normativo en Perú, (2) determinar cómo las condiciones de un programa de compliance pueden evitar sanciones en las empresas peruanas y (3) establecer cómo este programa contribuye a asegurar la buena reputación de las empresas.
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    Regulación del compliance laboral en el Perú como mecanismo preventivo para evitar sanciones
    (Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2025) Garcia Castro, Julio Alberto; Prieto Hormaza, Armando Rafael
    La presente investigación aborda directamente la necesidad de la regulación del Compliance Laboral en Perú como un mecanismo para evitar sanciones impuestas por organismos fiscalizadores o quienes ostente potestad sancionara. A través de un enfoque cualitativo y aplicado se analiza el impacto del compliance laboral en la formalización de relaciones laborales y el cumplimiento normativo. El presente estudio revisa doctrina, legislaciones nacionales e internacionales, proponiendo una normativa específica para promover la implementación deprogramas de cumplimiento normativo en las empresas. En ese sentido, los resultados destacan que la falta de regulación es un factor que limita su adopción, a pesar de los beneficios en términos de reducción de sanciones, eximentes o atenuantes, sin dejar de lado que otorga valor a la empresa en mundo empresarial que se vuelve día a día más competitivo. Finalmente, como conclusión, se plantea una propuesta legislativa basada en incentivos regulatorios y beneficios tangibles para las empresas que implementen programas de cumplimiento laboral, con el objetivo de equilibrar los intereses empresariales y la protección de los derechos laborales.