Implicancias del compliance medioambiental para la prevención de delitos ambientales en las empresas del sector extractivo peruano

Abstract

La investigación analiza el compliance medioambiental como un mecanismo jurídico preventivo frente a los delitos ambientales en el sector extractivo peruano. A partir de un enfoque cualitativo, con diseño documental, dogmático y comparado, se examinaron normas, doctrina especializada, tesis nacionales e internacionales, informes del OEFA, así como casos representativos como DOE RAM EIRL y Minera Las Bambas. Los resultados muestran que, aunque el Perú cuenta con un marco regulatorio relevante (Ley N.º 28611, Ley N.º 30424), las prácticas de cumplimiento ambiental en las empresas extractivas son aún fragmentadas, formales y poco preventivas; se evidencian debilidades en la supervisión, auditorías irregulares y ausencia de cultura corporativa de prevención, lo que incrementa la exposición penal y civil de las empresas; asimismo, el análisis comparado con España, Estados Unidos, Chile y Colombia revela que la eficacia del compliance ambiental depende de su institucionalización, la certificación obligatoria de sistemas de gestión (ISO 14001), la cultura ética interna y la articulación con la fiscalización pública y la participación social; a partir de ello, se proponen lineamientos orientados a fortalecer la responsabilidad social empresarial, mejorar la supervisión estatal y promover modelos integrales de prevención basados en estándares internacionales. Se concluye que un compliance medioambiental robusto es esencial para prevenir delitos ambientales, reducir riesgos legales y mejorar la sostenibilidad del sector extractivo peruano.

The research analyzes environmental compliance as a preventive legal mechanism against environmental crimes in the Peruvian extractive sector. Using a qualitative approach with a documentary, dogmatic, and comparative design, the study examined legislation, specialized doctrine, national and international theses, OEFA reports, and representative cases such as DOE RAM EIRL and Minera Las Bambas. The results show that, although Peru has a relevant regulatory framework (Law No. 28611, Law No. 30424), environmental compliance practices within extractive companies remain fragmented, formalistic, and insufficiently preventive. Weak supervision, irregular audits, and the absence of a preventive corporate culture increase companies’ exposure to criminal and civil liability. Additionally, the comparative analysis with Spain, the United States, Chile, and Colombia reveals that the effectiveness of environmental compliance depends on its institutionalization, mandatory certification of management systems (ISO 14001), an internal ethical culture, and coordination with public oversight and social participation. Based on these findings, the study proposes guidelines aimed at strengthening corporate social responsibility, improving state supervision, and promoting comprehensive prevention models grounded in international standards. It concludes that a robust environmental compliance system is essential to prevent environmental crimes, reduce legal risks, and enhance the sustainability of the Peruvian extractive sector.