Condiciones del compliance penal para la prevención de sanciones y el aseguramiento de la reputación empresarial peruana

Abstract

El propósito de esta tesis es diseñar un programa de cumplimiento normativo penal que permita prevenir sanciones y asegurar la buena reputación de las empresas peruanas, tomando en cuenta la legislación nacional y los aportes de la doctrina internacional. En el contexto actual, las empresas enfrentan el desafío de cumplir con un entorno normativo cada vez más complejo, donde el incumplimiento puede resultar en sanciones legales y daños a su reputación. Para abordar esta problemática, la investigación explora la regulación de los programas de compliance en la legislación peruana, así como la manera en que estos programas pueden evitar delitos económicos y fortalecer la imagen corporativa. La metodología empleada es de tipo descriptivo y analítico, y se centra en identificar las condiciones que deben cumplirse para que un programa de cumplimiento sea efectivo en la prevención de sanciones y la mejora de la reputación empresarial. Los resultados obtenidos indican que un programa bien diseñado no solo minimiza riesgos legales, sino que también contribuye a una cultura organizacional ética y transparente, reduciendo costos operativos y mejorando la confianza de los clientes y socios comerciales. Los objetivos específicos de esta investigación son: (1) describir la regulación de los programas de cumplimiento normativo en Perú, (2) determinar cómo las condiciones de un programa de compliance pueden evitar sanciones en las empresas peruanas y (3) establecer cómo este programa contribuye a asegurar la buena reputación de las empresas.

El abstract es el resumen traducido al idioma inglés. The purpose of this thesis is to design a criminal regulatory compliance program that allows preventing sanctions and ensuring the good reputation of Peruvian companies, taking into account national legislation and the contributions of international doctrine. In the current context, companies face the challenge of complying with an increasingly complex regulatory environment, where noncompliance can result in legal sanctions and damage to their reputation. To address this problem, the research explores the regulation of compliance programs in Peruvian legislation, as well as the way in which these programs can prevent economic crimes and strengthen the corporate image. The methodology used is descriptive and analytical and focuses on identifying the conditions that must be met for a compliance program to be effective in preventing sanctions and improving business reputation. The results obtained indicate that a well-designed program not only minimizes legal risks, but also contributes to an ethical and transparent organizational culture, reducing operating costs and improving the trust of clients and business partners. The specific objectives of this research are: (1) describe the regulation of regulatory compliance programs in Peru, (2) determine how the conditions of a compliance program can avoid sanctions in Peruvian companies and (3) establish how this program contributes to ensuring the good reputation of companies.